三峡分行召开2023年三季度案防形势分析会议

湖北三峡内控动态

2023年9月15日上午，三峡分行召开2023年三季度案防形势分析会议，分析当前内控案防面临的严峻形势，安排部署下一阶段内控案防重点工作。分行党委书记、行长刘杨主持会议，分行党委班子成员，资深经理、高级经理；分行各部室(中心)主要负责人；各支行班子成员、三级和二级经理、行助、内设部室和网点负责人参加会议。 　　会议听取了分行个人贷款业务中心围绕内控评价指标整改提升、个贷业务重点案件风险进行分析；普惠金融事业部围绕贷款中介合作风险及普惠业务重点案件风险进行分析；安全保卫部围绕业外案件及外部欺诈风险、一楼四室管理风险隐患进行分析；伍家岗支行围绕格长履职、员工异常行为排查管控薄弱点进行分析并提出管控措施。 　　分行党委书记、行长刘杨做《正确认识形势紧盯防控重点坚持合规理念确保守土尽责》主题报告，从全行的合规意识合规水平持续提升、案件防控水平持续提升、合规文化渗透力持续提升；风险线索同比下降、纳入异常行为管理的员工同比下降、因违规受到行政问责的员工同比下降；“三升三降”的特点呈现内控合规工作所取得的成效，给予了充分肯定。从湖北省金融同业案件特点、省内系统内案件及案件风险事件、业务领域违规问题、监管处罚、以及我行当前内控案防所面临的严峻形势进行了通报和分析，对后期内控合规和案防工作提出五方面要求： 一、围绕内部控制，重点做好内控评价工作。今年是内控评价“大评年”，内控评价及其它内控管理指标在省行KPI考核占比约16%，全行务必要重视年内内控评价工作，确保实现分行党委提出的提档晋级目标，确保提升一档，力争提升两档。一是严格落实管理责任全力做好非现场监测指标整改提升工作。二是争取省行专业指导提升整改效果。三是重视内控评价问题沟通确认工作。四是强化服务和监督。 二、围绕案件防控，重点推进三道防线联防联控。内控案防责任重大，核心是要把责任压实，各机构、各部门要严格落实涉刑案件防范工作责任制要求。一是强化案防责任履职。二是强化三道防线协同发力。三是强化重点业务风险治理。 三、围绕基础管理，重点加大员工异常行为排查力度。近年来，我行不断加大员工异常行为整治力度，异常行为得到一定遏制，但仍未根除，还需持续加大排查管控。一是坚持教在纪前强化日常教育监督管理。二是抓实异常行为管控提升排查质效。三是突出员工关爱落实帮扶转化。 四、围绕合规经营，重点发挥文化建设引领作用。始终做到“九个坚持”，处理好“四个关系”，将“合规为本、全员有责、风险可控、稳健高效”的16字合规文化核心理念，贯穿在全部业务、全部流程、全部操作、全部岗位中，确保经营安全。一是深化合规文化主题活动。二是强化正向激励突出价值创造。三是强化反面警示突出惩戒震慑。 五、围绕监管要求，重点治理各种违规行为。2023 年上半年监管通报指出我行在信用风险防控、经营行为规范性等方面还存在需要关注的问题，全行务必要认真对待，迅速响应，立即整改。一是要正确对待监管意见要求。二是要高质量落实监管关注问题整改。三是要加强沟通汇报。争取监管理解与支持，努力构建与监管良好的互动局面。 　　会议要求各机构、各部门要做好会议精神的贯彻执行，当前是我们向9月末和全年收官发起冲锋的关键时期，越是艰难，越要向前！越是挑战，越要担当！全行上下要将紧紧围绕分行党委决策部署，心无旁骛向发展聚焦、为发展聚力，全力推进经营发展，牢牢守住合规防线，以实际行动为全行高质量经营发展提供坚实保障！