高科技支行主要负责人讲授专题合规课暨合规培训

不不熊lily

为持续深入推进合规文化建设，厚植合规创造价值理念，凝聚全行合规共识，7月17日下午，高科技支行开展主要负责人讲授合规专题课暨合规培训，全体在家行领导、副经理级以上管理人员和部分员工代表参加。 　　该行主要负责人以“高质量内控合规服务高质量发展”为题讲授专题课，围绕总体政策形势、外部监管动态、监管处罚及行内问责情况，深入分析了当前“强监管、严问责、重处罚”的严峻监管形势；运用违法放贷、违规代客保管、银行卡保管与使用等违规事件及涉刑案件的典型案例，对监管制度、《刑法》和《员工违规处理规定（2022年版）》进行了培训。课程结合案例分析风险失控、管理失效、监督失守的警示与教训；立足支行内控合规建设，围绕高质量内控合规服务高质量发展，提出三点工作要求： 一是认真落实内外部合规要求。认真落实2023年重庆银行业保险业运行情况通报会和总行2023年内控合规重点工作推进会议精神，要围绕新时代新金融这一主题，持续落实好服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三大任务;强化党建引领、高标定位、协同联动，把讲政治的要求贯穿内控合规工作全过程，立足“管住人、看住钱、扎牢制度防火墙”，强化新版员工违规行为处理规定的培训和实施，推进重点领域廉洁风险治理，落实涉刑案件防范工作责任制，提升案件风险治理成效。 二是坚定不移做好基础管理。压实各级管理人员案防主体责任，持续抓好案防管理，突出案件风险排查实效；压实格长主体责任，认真落实《员工违规行为处理规定（2022年版》宣传教育培训，确保制度度执行到位；扎实开展监督检查，要灵活运用各类模型监测、数据分析、线索核实、现场检查等各类手段，提高监督能力水平；严肃整改问责，对检查发现的问题要真抓真改，对执行不力、落实不到位、屡查屡犯的问题要确保问责处罚有实效。 三是坚定不移做好案件风险防控。要求各单位要以“管住人、看住钱、扎牢制度防火墙”为根本遵循，以不发生案件和案件风险事件为目标，聚焦“五个重点”扎实开展案件风险专项排查，通过以案促改、以案促治、以案促防，持续保持案防高压态势，切实有效防范化解案件风险。 培训后，组织全体参会人员进行了《员工违规行为处理规定（2022年版）》的闭卷测试，验收、巩固培训学习成果。