省分行内控合规部深入吕梁分行开展内控合规工作调研

内控合规部宫丽华

<p class="ql-block">  2023年6月14日,省分行内控合规部程南楠总经理一行五人赴吕梁分行开展内控合规工作调研。吕梁分行行长张志刚、纪委书记常娅宁、内控合规部相关人员陪同参加调研。</p> 市分行调研篇 <p class="ql-block">  调研组首先参观了市分行合规文化墙,慰问了内控合规部员工,并对吕梁分行近几年的工作成果给予肯定。</p> <p class="ql-block">  随后,调研组与吕梁分行内控合规部相关人员进行座谈,内控合规部从案防管理、员工异常行为排查、监督检查、反洗钱、合规经理管理等方面汇报了吕梁分行的工作情况、存在的问题及下一步计划。</p> <p class="ql-block">&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 程南楠总经理指出了吕梁分行在内控案防工作中存在的问题和不足,并对下一步工作给出指导性建议:一是要强化案防管控,尤其要关注不良贷款清收方面的风险隐患,做到风险早发现、早处理;二是要压实格长排查责任,学习兄弟行优秀经验做法,用好异常行为排查“组合拳”;三是加强监督检查过程把控,明确检查问题与整改落实的关系,不断提升检查队伍专业水平与能力;四是实现反洗钱落后指标常态化治理,在人员配备、场地建设、岗前培训等方面做好反洗钱尽职调查改革试点工作;五是要加强合规经理管理,确保其工作独立性,努力打造高素质合规经理队伍,为支行业务合规稳健发展保驾护航。</p> 孝义支行调研篇 <p class="ql-block">  当日下午,吕梁分行纪委书记常娅宁陪同程总一行来到孝义支行进行实地调研。调研组参观了孝义支行营业部,在便民服务区、公众宣传区、荣誉墙等区域现场感受了孝义支行营业部的特色服务;参观指导了孝义支行的合规文化墙,了解了合规文化墙的设计思路、墙面排版、分区设置,感受到孝义支行浓厚的合规文化氛围。</p> <p class="ql-block">  随后,调研组与支行行长、合规经理、网点负责人就内控重点工作在基层的落地实施情况进行亲切座谈交流。在座谈会上,支行行长李甡介绍了孝义支行内控合规工作开展情况、取得的成效以及存在的问题;合规经理介绍了孝义支行在内控合规工作中的亮点与创新,就实际工作中的一些痛点、盲点问题与调研组一行展开讨论,并汇报了下一步的工作计划与思路;各网点负责人从网点层面汇报了日常开展内控合规工作的一些行之有效的做法。</p> <p class="ql-block">  程南楠总经理逐一解答了大家提出的问题,肯定了孝义支行的创新思路、经验做法,鼓励孝义支行通过强化内控合规工作持续增强合规文化渗透力、加强内控案防执行力。</p> 结语 <p class="ql-block">  行胜于言,通过本次调研,不仅增进了上级行与我行的沟通和联系,同时也拓宽了工作思路,一定能推动吕梁分行内控合规工作实现进一步提升。</p>

合规

内控

支行

分行

孝义

吕梁

工作

调研组

调研

案防