<p class="ql-block"> 为进一步贯彻落实人民银行强监管的反洗钱工作要求和省联社2023年案防工作安排部署，牢固树立“上下联动、全员参与”的大案防理念，促进和规范案防和反洗钱工作，5月5日至7日，略阳联社邀请专业讲师，分层次组织开展了反洗钱和反恐怖融资、案件风险防控培训。联社领导班子、中层管理人员、各机构工作人员共计150余人参加培训。</p> <p class="ql-block"> 开班仪式上，联社主任王辉指出了现阶段联社案防及反洗钱工作中存在的问题和不足，强调本次培训对提升反洗钱履职能力、强化合规执行的重要性和紧迫性，并要求大家务必认真听课，熟练掌握反洗钱知识和技能，内化合规案防意识，将本次培训所学所得认真落实在后期工作中，切实做好案防及反洗钱各项工作。</p> <p class="ql-block"> 本次培训第一期主要面向联社中高层管理人员，旨在全面提升合规文化建设与反洗钱执行力。培训会上，讲师以2022年涉反洗钱违规罚单为切入点，分析了2018年至2022年反洗钱处罚的原因，帮助大家进一步认清合规展业的必要性。随后，重点讲解了对员工行为的管理、“九种人”的排查切入点，再以案件警示教育片推进，一起起洗钱犯罪案件让参训人员触目惊心，也让大家更加深刻地认识到金融机构在反洗钱工作中的重大责任以及自身所肩负的重要职责。</p> <p class="ql-block"> 第二期培训主要面向基层业务操作人员，从金融机构从业人员犯罪问题分析及风险防控、反洗钱和反恐怖融资工作日常操作及常见问题等角度，解读典型案例，提示相关工作要点。并围绕反洗钱履职能力提升，对客户尽职调查、客户风险等级划分、可疑交易分析报送等内容进行了详细讲解，进一步巩固参训人员反洗钱基础知识，提高业务素质，解决反洗钱现阶段工作难点、堵点。</p> <p class="ql-block"> 培训结束后，对在培训中表现优秀、小组得分胜出的学员进行了奖励。同时为检验学习效果，对每期学员分别进行了线上测验，测试成绩均合格。</p><p class="ql-block"> 通过本次培训，加深了全体员工对反洗钱与合规案件防控工作紧迫性、重要性的认识，进一步提高了岗位人员的合规履职意识和能力。下一步，略阳联社将继续坚持“风险为本”的工作理念，贯彻落实反洗钱各项规定，全面主动做好客户尽职调查、可疑交易分析等相关工作，增强员工反洗钱和案件防控意识，切实提高全联社合规工作水平，为各项业务的高质量发展奠定坚实基础。 （撰稿：李小慧）</p>