三峡分行召开2023年内控合规工作暨一季度案防形势分析会议

湖北三峡内控动态

2023年3月10日下午，三峡分行召开2023年内控合规工作暨一季度案防形势分析会议，传达省行2023年全面从严治党暨纪检、内控合规工作会议要求，总结三峡分行2022年内控合规工作成效，分析研判当前形势，部署2023年内控合规重点工作。 　　分行党委书记、行长刘杨主持会议。分行党委班子成员，资深经理、高级经理；分行各部室(中心)主要负责人；各支行班子成员、三级和二级经理、行助、内设部室和网点负责人参加会议。省分行信贷与投资管理部曹晋总经理下沉参会指导。 　　分行个金部、结现部围绕内控评价指标整改提升成效进行交流发言。铁路坝、当阳支行围绕支行合规管理的提升重点进行分析发言。 　　分行党委书记、行长刘杨做《压实责任形成合力为构建新时代高水平安全防线而不懈努力》主题报告，从坚持党建引领、政治能力锤炼持续加强，坚持案防高压态势、风险管控能力持续提升，坚持问题长效整改、全面从严管党治行走深走实，坚持强化监督合力、高效推进治理质效提升，坚持提升价值创造、构建内控合规良好生态等五个方面对2022年内控合规工作所取得的成效给予了充分肯定。同时指出与全面从严管党治行的目标任务相比，内控案防工作还存在差距：一是经济环境变化，内控合规风险治理水平面临新考验。二是金融监管趋严，内控合规风险治理能力面临新压力。三是风险形势复杂，科学应对与处置风险的前瞻性面临新挑战。四是经营环境日益复杂，员工行为管控仍然是工作的难点。对后期内控合规和案防工作提出五方面要求： 一是始终坚持党建引领、提高站位，强化监督的政治属性。始终坚持党建引领，将内控合规工作放到讲政治的高度来谋划和推动，不折不扣贯彻落实党中央和分行党委各项战略决策和部署，推进内控合规管理建设与全行经营活动深度融合，对标监管要求，统筹发展与安全，为全行高质量发展提供合规保障。 二是始终坚持压实责任、多措并举，强化重点领域案件风险管控。坚持“遏增量、清存量、控变量”目标不动摇，聚焦责任、行为与业务操作，管住关键环节、管住异常行为、管住违规操作。压实各层级机构案防责任，深化“案防五个重点”防控，严格落实关键岗位轮换和强制休假制度。深入推进员工异常行为网格化智能化排查，遏制异常行为演变。 三是始终坚持严的基调、严的氛围，巩固和深化长效整改。持续拧紧责任链条，聚焦易反复的问题环节持续发力，确保整改扎实，经得起检验。充分运用好巡视巡察整改效果，加强执行情况跟踪，持续推动各项制度办法深化落实。加强监管沟通和汇报，落实好监审联动相关要求，持续深入实施监管问题整改。全力压降监管处罚、被诉赔付、网点操作风险损失，确保2023年操作风险损失和监管处罚控制在省行限额内。 四是始终坚持专业胜任、实战练兵，着力提升监督检查本领。坚持弘扬实事求是、极端负责、敢于斗争、团结奋斗的内控专业精神，以如履薄冰的责任感勇担使命，坚决落实全面从严治党从严治行的要求。围绕上级行“将境内分行反洗钱客户尽职调查工作纳入8+X基础性工程”要求，落实反洗钱客户尽职调查集中处理改革。组织开展“智能内控e课堂”实战练兵活动，加强培训学习，服务基层赋能员工，增强内控合规队伍风险识别、智能分析、风险评估、有效处置等专业能力，着力构建更加适配新发展格局、服务高质量发展的内控合规队伍。 五是始终坚持合规为本、价值创造，持续开展合规文化主题年活动。坚持以人为本，以文化人、服务于人，厚植“合规为本、全员有责、风险可控、稳健高效”的合规文化核心理念，持续打造浸润式合规文化建设体系，按照“一年一个主题、一年一个台阶”的总体要求，持续开展合规文化主题年活动，重点突出遵循监管、从严治行、正向激励和价值创造，强化红线意识、责任意识、合规意识和管理意识。 　　省分行信贷与投资管理部曹总从“3个3”（主动防、智能控、全面管，三道防线职责，信贷领域三道口管理）和“3个2”（案件和员工排查，VIS和融安E控等工具运用，操作风险和信用风险监测）两方面就如何做好风险管控和业务发展提出了建议和要求。 　　会议要求各机构、各部门要做好会议精神的贯彻执行，把思想和行动统一到二十大精神和分行党委各项决策部署上，把内控工作“提质、进位、增值”的重任扛在肩上、落实在行动上，进一步压实案防主体责任，强化合规履职管理，牢牢守住不发生案件和重大风险事件底线，为三峡分行高质量发展新征程贡献更多更强的内控合规力量！