<p class="ql-block"><br></p><p class="ql-block"> 一直以来，对员工违规经商办企业的行为排查是异常行为排查的痛点和难点。</p> <p class="ql-block"> 难在没有精准的排查手段，主要依靠员工主动申报，外数慧查，企查查等工具，因重名太多而无法采用。</p> <p class="ql-block"> 痛在一旦被核查发现员工存在违规经商办企业行为，将被给予严厉的行政处分，对员工的职业生涯等存在较大的影响，而且每年都有员工因此受到处分。</p> <p class="ql-block"> 为了解决这个问题，新乡分行内控部不断研究排查方法，广泛收集，查找排查手段，最终发现微信小程序“电子营业执照”可以通过本人输入名字，身份证号，经人脸识别后形成精准的查询结果。</p> <p class="ql-block"> 2023年2月8日至15日，新乡分行内控合规部开展了《2023年员工经商办企业专项排查》，全行共参与排查850余人，共有10人存在异常信息，其中:7名员工存在早年已注销的经商信息，1名员工个人信息被盗用(已报案)，1人目前仍存在经营信息，我行已对其开展核查工作。</p> <p class="ql-block"> 通过此次排查，我行基本摸清了全行员工的查询结果，后续加大与人力资源部协作，对新入行员工加强合规教育和培训，彻底解决员工违规经商办企业排查工作的难点和痛点。</p><p class="ql-block"><br></p><p class="ql-block"> 新乡分行内控合规部</p><p class="ql-block"> 2023年2月23日</p>