“坚守合规经营底线，夯实高质量发展基础”即通化滨江支行第五次内控案防分析会

焦坤

为进一步推动内控合规文化建设，提高全员风险防范意识，明确自身工作职责，12月16日，通化滨江支行通过“腾讯会议”的方式，召开了以《坚守合规经营底线，夯实高质量发展基础》为主题的第五次内控案防分析会。 　　吉林省分行投资与信贷管理部张默，通化分行副行长李春天，通化分行内控合规部总经理史李逸凡共同参加了滨江支行本次内控案防分析会。 　　首先，陈丹副行长对上期内控案防分析会自查出的各项问题进行了复盘，并对整改措施情况进行通报，同时要求各部室在今后的案防工作中要以问题为导向，全方位做好案防履职工作。 　　随后，各部室负责人对本期案防分析会进行演示，重点对本期各自领域检查发现的问题及整改情况和员工异常行为日常排查情况等方面进行详细汇报。 　　接下来，三位主管副行长针对各自分管专业在本次案防分析会中提出的问题进行点评，并提出具体要求：（一）副行长周丽对分管专业提出工作要求：一是要加强信贷人员业务知识的学习，不断提高客户经理的个人素质和综合能力；二是要强化内控意识、合规意识，从而不断提高信贷从业人员的风险防范意识。（二）副行长李笠对分管专业提出工作要求：一是本期各网点“五级分类”较上期均有所提升，还需要继续保持；二是对员工违规行为加大处罚力度，使员工深知“严管就是厚爱”的道理，真正做到不敢违、不想违、不能违；三是在员工异常行为排查工作上不能“只做动作”，要切实保证分管员工不能出现实质上的问题；四是要加强理财经理合规销售管理，做好“双录”工作；五是要强化网上银行额度管理，需根据客户实际业务需求进行相应的业务办理；六是在疫情防控特殊时期，网点更要加强服务工作，一定不要因为服务而导致任何投诉和舆情事件。（三）副行长陈丹对分管专业提出工作要求：一是办理信用卡业务要按时、按话术进行电话回访，对于车辆抵押业务的相关档案资料要及时上交；二是用印申请要规范，提交资料要齐全；三是做好客户保密信息，员工办公用电脑要及时加密，杜绝涉敏文件的存在；四是针对各专业的各项检查，要做到有问题必整改，且落实责任人，做到履职到位；五是做好员工日常排查工作，提高员工责任心，真正做到将制度内化于心，外化于形；六是因近期疫情的高发性，各部室负责人要加强对员工关心关爱工作，使员工真正体会到“家”的温暖。 　　支行行长赵巍组织参会人员集体学习《内控合规风险提示》2022年第5期；对《两规两则》部分内容进行集体学习（学习《员工行为规范制度汇编（2022年版)》之员工行为禁止规定第二章基本类禁止规定；学习《各业务条线从业人员行为细则》之公司金融专业从业人员行为细则）。 　　最后，支行党总支书记、行长赵巍提出下一步案防工作意见及要求， 一是要深化合规文化建设。员工要树立正确的人生观和价值观，明白能做和不能做的界限，一切都要服从制度，一切都有遵守制度，在全行范围内形成“程序至上、合规为本、效益为重”的内控文化。 二是要加强员工的管理工作。要管好一线柜员、信贷人员、网点负责人等重要岗位人员，加强对重要岗位人员的日常行为排查工作，不断增强员工工作的自觉性和主动性，提前应对和防范各类风险事件。 三是要加强各个环节的管理，从源头上做好案件防范工作。要加强案防知识的学习，构建合规文化，增强遵纪守法和合规履职意识；要强化各从业人员行为的管理和监督，尤其是加强重要岗位工作人员的日常管理。 四是要紧绷意识杜绝风险。全行上下要将风险意识、合规意识常记心间，定期开展警示教育活动，强化风险意识，学习风险案例和上级行各类相关文件，进而查缺补漏、及时整改。 五是要强化从严管理防范风险。要强化制度、机制、流程、职责以及职能的落实，全面、真实、准确反映我行实际情况，同时要做好关键岗位、关键业务、关键环节、关键人员的管控，确保安全运行。 六是年末收关重要时期，要求全行员工紧盯每一天，所有人务必打起精神，坚决不允许出现任何差错，一定要实现案防、安全、运营等各项工作圆满收关。