吴堡农商银行召开洗钱和恐怖融资风险自评估工作启动会议

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为践行风险为本的反洗钱工作要求，加强我行对洗钱、恐怖融资和扩散融资风险的识别、评估和管理，完善反洗钱工作机制，全面提升反洗钱工作水平，8月1日，我行组织召开了洗钱和恐怖融资风险自评估工作启动会议，行领导、各条线部门负责人参加了本次会议，会议由党委书记、董事长李晓东主持。 　　首先，合规管理部经理白士德对《吴堡农商银行洗钱和恐怖融资风险自评估工作实施方案》进行了详细解读，着重从自评估目的和意义、组织架构、职责分工、自评估内容、实施步骤及时间安排等五个方面进行讲解，明确各部门在自评估工作中的职责分工，提升相关部门对自评估工作的认知，为自评估工作有效开展奠定基础；随后，与会人员就洗钱和恐怖融资风险自评估工作实施方案进行了讨论发言。会议还审议通过了《吴堡农商银行2022年反洗钱专项检查实施方案》。 　　会议最后，由党委书记、董事长李晓东进行总结讲话，并提出三点要求：一是高度重视，提高质效。要高度重视本次洗钱和恐怖融资风险自评估工作，充分认识本次工作的目的和意义。各条线部门要确定专人负责全程参与跟进本条线承担的自评估工作，按照职责分工及实施方案要求按时间节点保质保量完成任务，各部门之间要密切配合，保证自评估工作顺利开展；二是加强沟通，按时完成。自评估工作不应由反洗钱部门唱“独角戏”，各条线部门要履行好自己的职责，按照实施方案要求，加强部门之间的沟通，在规定时间完成各自承担的评估任务。本次评估较以前年度评估更加具体及详细，评估所需资料及各类结果需要进行大量计算，工作任务重、难度大，各评估小组成员要认真负责，配合合规管理部按时完成自评估工作；三是严格保密，有效运用。在开展洗钱风险自评估过程中，获得或知悉的客户身份资料和交易信息以及其他自评估相关资料信息，应当予以保密，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。同时，有效运用本次自评估结果，对内外部风险进行分析研判，对查找出的风险漏洞和薄弱环节，持续整改完善，采取有针对性的风险控制措施，防范洗钱和恐怖融资风险。