省行内控合规部赴白山分行进行合规经理管理工作调研

郑莉

2022年7月20日，省行内控合规部王力副总经理带领调研组赴白山分行就合规经理管理工作进行调研。     调研会上，白山分行内控合规部副总经理隋新重点围绕合规经理制度建设、人员配置、履职现状、考核管理方面以及目前工作中面临的主要难点、下一步的管理思路与方法进行了详细汇报。     白山分行人力资源部、网络金融业务部以及两家一级支行、两家二级支行合规经理代表就本机构、专业合规经理工作机制建设及加强合规经理考核的工作经验成效、存在的困难和问题进行了积极发言，调研组针对每一位合规经理的发言均进行了点评，对提出的的问题和困难逐一进行了答疑解惑。     调研尾声，王力副总经理充分肯定了白山分行近几年在合规经理机制建设方面所取得的阶段性工作成果。同时，提出合规经理是传递合规管理要求的枢纽，是全行风险防控的排头兵，是管好业务、管好风险、防范案件的关键所在。    要做好三个方面工作：一是要推进主动履职。合规经理要引领和推动外部监管规则和内部规章制度落地执行，熟知合规管理“一个规定四个办法”，把管理要求融入日常合规管理和风险防控工作中，推动“一道防线”主体责任落实，做合规风险管理的守门员和领跑者。二是要做到规执一致。要通过监管规则跟踪来提示风险，通过合规培训传播合规文化，通过风险监测发现合规风险。要做到源头识别风险，流程管控风险，做到规则和执行结果一致。三是要严守合规底线。分行部门、一级支行和二级支行合规经理同时承担着经营管理职责，要平衡好发展和风控的关系，确保业务操作和管理行为在合规框架内有序运行，严守合规红线，确保不发生案件和重大风险事件。