<p class="ql-block"> 为进一步增强员工依法合规意识，强化管理人员履职尽责，树立正确的企业文化和内控文化，根据市分行“价值提升年”活动要求，2022年6月16日，朔城支行组织开展第七季“警示与反思”大讨论活动。市分行内控合规部卢生斌经理、彭文圣副经理、鲍鹏飞合规经理下沉支行莅临指导。</p> <p class="ql-block"> 本次大讨论活动围绕举办“合规文化大讲堂”中通报山西分行近年来监管处罚典型案例、大型银行内控合规和清廉金融文化建设警示案例、朔州分行近年来违规警示案例，结合《监管处罚罚点分布清单》，对照自身，找不足、补短板，从领域、机制、业管理等不同维度开展讨论。</p> <p class="ql-block"> 首先，网点负责人、运营主任、客户经理、柜面客服经理结合自身岗位，不同角度针对账户管理、员工行为动态排查、反洗钱管理、现场履职、产品销售、尽调环节、现金管理等刨析风险点，说出自己的认识和感想。大家都纷纷表示严格要求自己，恪守职业操守，认真履行岗位职责，提高自身合规经营意识和制度执行力。从警示案例中吸取教训，做到防微杜渐，警钟长鸣。</p> <p class="ql-block"> 其次，市分行内控合规部三位领导对本次大讨论活动进行了指导。分别进行了讲话，卢生斌经理首先对支行内控工作落实、对内控工作重视表示肯定。接下来用历年来发生在朔州分行身边的四个活生生的典型案例、身边的违规事件警示教育员工要建立互不信任制度，在任何时候不报有任何侥幸心理，牢固地树立合规意识，守住道德底线、不碰法律红线；彭文圣副经理指出要充分认清监管政策从严、风险管控承压的现状，在日常操作中一定规范操作，做遵纪守法的好员工，避免监管处罚；鲍鹏飞合规经理从身份识别、单位账户备案、员工行为异常排查、新员工业务培训等方面提出指导性建议。</p> <p class="ql-block"> 最后，郝晓东行长作总结点评，一是要正确认识大讨论开展的意义。希望通过对分析和讨论，进一步加强合规管理，提高合规意识，提升合规水平，切实防范各类风险的发生。二是要严控监管处罚风险。深刻吸取同业、他行受监管处罚教训，举一反三，深入开展自查自纠，做到“敬畏监管、尊重监管、服从监管”。把监管处罚案例牢记于心，避免在我行发生同类同质问题。三是坚守底线，认真履责。要全面树立员工合规操作意识、自我保护意识、客户服务意识，切实增强员工岗位责任感，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规行为，不断增强风险抵御能力，发挥好合规文化在经营发展中的护航作用。</p>