<b>第二章 中国的金融体系与多层次资本市场<br>第二节 中国的多层次资本市场</b><br> 1.根据( )划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等。【2018年9月真题】<br>A. 品种结构<br>B. 交易场所结构<br>C. 效率结构<br>D. 层次结构<br>【答案】A<br>【考点】资本市场的分层特性及其内在逻辑(2)<br>【解析】按照所交易产品品种的不同，可以将资本市场划分为股票市场、债券市场、衍生品证券市场和基金市场。<br><br>2. 我国创业板正式启动的时间是( )。【2018年5月真题】<br>A.2011年<br>B. 2009年<br>C. 2012年<br>D. 2010年<br>【答案】B<br>【考点】场内市场(10)<br>【解析】经国务院同意、中国证监会批准，我国创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。<br><br>3. 下列市场中，属于我国证券市场主板市场的是( )。【2018年3月真题】<br>A. 银行间债券市场<br>B. 深圳证券交易所创业板<br>C.全国中小企业股份转让系统<br>D. 深圳证券交易所中小板<br>【答案】D<br>【考点】场内市场(10)<br>【解析】2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。<br><br>4. 全国中小企业股份转让系统又被称为( )。【2016年10月真题】<br>A. 创业板<br>B. 新三板<br>C. 中小企业板<br>D. 二板<br>【答案】B<br>【考点】场内市场(10)<br>【解析】全国中小企业股份转让系统，又被称为“新三板”，成立于2012年9月20日，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。<br><br>5. 上海证券交易所成立于( )年。【2016年7月真题】<br>A. 1990<br>B. 1992<br>C. 1991<br>D.1989<br>【答案】A<br>【考点】场内市场(10)<br>【解析】上海证券交易所于1990年12月19日正式营业;深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。<br><br>6. 2004年5月，经国务院批准，( )批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场。【2014年11月真题】<br>A. 深圳市政府<br>B. 中国证监会<br>C. 中国证券登记结算公司<br>D. 中国证券业协会<br>【答案】B<br>【考点】场内市场(10)<br>【解析】出于为主业突出、具有成长性和科技含量的中小企业提供直接融资平台的目的，2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场。<br><br>7. 做市商制度又称为( )。【2018年5月真题】<br>A. 大宗交易制度<br>B. 报价驱动制度<br>C. 竞价交易制度<br>D. 证券商报价制度<br>【答案】B<br>【考点】场外市场(7)<br>【解析】做市商制度也叫报价驱动制度，是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的一种制度。<br><br>8. 下列各个市场中，信息披露要求最高的是( )。【2015年11月真题】<br>A. 柜台交易市场<br>B. 区域性股权交易市场<br>C. 中小板市场<br>D. 新三板<br>【答案】C<br>【考点】场外市场(7)<br>【解析】我国交易市场分为场内市场(主板市场、创业板市场、新三板市场)和场外市场(区域性股权交易市场、券商柜台市场、私募基金市场等)。场外市场通常对其信息披露频率和内容要求较低，监管较为宽松，市场透明度不及交易所市场。中小板市场属于主板市场。<br><br>9. 以下不属于我国场外市场的是( )。【2015年9月真题】<br>A. 私募基金市场<br>B. 券商柜台市场<br>C. 新三板<br>D. 区域性股权交易市场<br>【答案】C<br>【考点】场外市场(7)<br>【解析】我国的场外交易市场主要包括区域性股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统和私募基金市场。C项，2015年7月，中国证券业协会发布的《场外证券业务备案管理方法》中明确指出，全国中小企业股份转让系统(又称“新三板”)不再属于场外交易市场。<br><br>10. ( )的基本特点是以信息披露为中心，通过要求证券发行人真实、准确、完整(披露公司信息，使投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的策，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不作实质性判断。<br>A. 注册制<br>B. 核准制<br>C. 审批制<br>D. 审核制<br>【答案】A<br>【考点】设立科创板并试点注册制的政策背景(4)<br>【解析】注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以信息披露为中心，通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息，使投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不作实质性判断。我国证券发行监管制度经历了由审批制到核准制到注册制的转变。审批制是指采用行政计划的办法分配股票发行的指标和额度，核准制取消指标和额度管理，是介于审批制和注册制之间的中间形式。<br><br>11. 2018年11月5日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在( )设立科创板并试点注册制。<br>A. 深圳证券交易所<br>B. 上海证券交易所<br>C. 北京证券交易所<br>D. 香港交易所<br>【答案】B<br>【考点】设立科创板并试点注册制的政策背景(4)<br>【解析】2018年11月5日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点注册制，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设。<br><br><br>内容转载于知择学习网，更多内容可上站内搜索关键词证券从业资格考试。 <br>