<b>第二章 证券经营机构管理规范<br>第一节 公司治理、内部控制与合规管理</b> 1.下列关于证券公司股东的相关法律规定的说法中，错误的是( )<br>A. 证券公司股东的人员在证券公司兼职的，应该遵守相关的法律法规<br>B. 证券公司的股东与证券公司之间不得发生关联交易<br>C.证券公司的股东与证券公司在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面应严格分开<br>D. 证券公司的控股股东不得与其控制的证券公司发生业务竞争<br>【答案】B<br>【考点】证券公司与股东之间关系的特别规定(2)<br>【解析】B项，证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定。<br><br>2. 下列关于证券公司治理的说法中，错误的是( )<br>A. 证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定<br>B. 证券公司实际控制人可以直接干预证券公司的经营管理活动<br>C. 证券公司可以在法规允许的范围内控股其他证券公司<br>D. 证券公司与其股东应当在业务、机构、资产等方面严格分离<br>【答案】B<br>【考点】证券公司与股东之间关系的特别规定(2)<br>【解析】B项，证券公司的控股股东不得超越股东(大)会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。<br><br>3. 证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向( )责。【2017年6月真题】<br>A. 证券监督管理部门<br>B.股东会<br>C. 监事会<br>D. 董事会<br>【答案】D<br>【考点】对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求(3)<br>【解析】证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。证券公司设立管理委员会、执行委员会等机构行使总经理职权的，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，其组成人员应当向住所地中国证监会派出机构备案。<br><br>4. 下列关于董事与董事会会议决议事项的说法中，错误的是( )<br>A. 所涉及的企业有关联关系的，董事不得对该项决议行使表决权<br>B. 所涉及的企业有关联关系的，董事不得代理其他董事行使表决权<br>C. 出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议<br>D. 董事会会议应有2/3的董事出席方可举行<br>【答案】D<br>【考点】对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求(3)<br>【解析】证券公司董事会、董事长应当在法定权限范围内行使职权，不得越权干预经理层的经营管理活动。董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应当将该事项提交股东(大)会审议。<br><br>5. 证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动，该项业务被称为( )业务。<br>【2018年5月真题】<br>A. 投资顾问<br>B. 企业融资<br>C. 投资银行<br>D. 财务顾问<br>【答案】A<br>【考点】证券公司各类业务内部控制的主要内容(5)<br>【解析】证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。<br><br>6. 关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是( )<br>A. 是证券投资咨询业务的一种基本形式<br>B. 向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务<br>C. 直接或间接获取经济利益的经营活动<br>D. 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告<br>【答案】D<br>【考点】证券公司各类业务内部控制的主要内容(5)<br>【解析】证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。发布证券研究报告并不是证券投资顾问业务所要做得内容。<br><br>7. 证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是( )。<br>A. 直接从事业务经营活动的相关人员<br>B. 合规部门<br>C. 董事会<br>D. 经理层<br>【答案】A<br>【考点】证券公司内部控制的监督、检查与评价机制(2)<br>【解析】证券公司业务部门和分支机构的负责人负责对其业务范围内的具体作业程序和风险控制措施进行自我检查和评价，并接受证券公司上级管理部门和监督检查部门的业务检查和指导。直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷并及时加以纠正;相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。<br><br><br>8. 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当( )。<br>A. 稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则<br>B. 规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则<br>C. 合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则<br>D. 控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则<br>【答案】C<br>【考点】证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求(1)<br>【解析】证券公司开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。应当充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。<br><br>9. 决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是( )履行的合规管理职责。<br>A. 董事会<br>B. 经营管理主要负责人<br>C. 分支机构负责人<br>D. 股东(大)会<br>【答案】A<br>【考点】证券公司经营管理各层级及全体工作人员的合规管理职责(2)<br>【解析】证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责:①审议批准合规管理的基本制度;②审议批准年度合规报告;③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇;⑤建立与合规负责人的直接沟通机制;⑥评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题;⑦公司章程规定的其他合规管理职责。<br><br>10. 下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是( ）<br>A. 合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务<br>B. 负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查<br>C. 由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可<br>D. 合规负责人不是证券公司高级管理人员<br>【答案】B<br>【考点】证券公司合规负责人的职责(1)<br>【解析】证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。<br>内容转载于知择学习网，更多内容可上站内搜索关键词证券从业资格考试。