龙岩分行举办第六季“合规文化大讲堂”

美友109472473

为全面推进内控合规“价值创造年”主题活动安排，使全员尤其是管理人员提高监管认识，敬畏监管，不踩红线。2021年6月11日，龙岩分行举办了第六季“合规文化大讲堂”，分行党委书记、行长庄文聪讲授了“敬畏合规不踩红线”合规专题课，分行党委领导班子成员、高级经理，分行各部门主要负责人，各一级支行主要负责人参加本次学习。  庄文聪行长聚焦监管处罚，紧扣实际，摆数据、举案例、析规定，并结合自身工作经验深入浅出进行讲解。 首先，庄文聪行长通报了2018-2020年龙岩分行接受监管处罚的情况，结合信贷、外汇、产品销售等重点监管领域的典型案例，从处罚机构、受处罚机构、处罚条线三个维度分析了分析在领域、机制、管理等方面存在的问题，要求各支行、各部门要提高站位，深刻认识当前“强监管、重处罚、双问责”的监管形势，高度重视监管处罚风险管理，持续压实一、二道防线主体责任；严格对标监管规则和要求，抓细抓实风险防范的各项措施，提前做好各类风险防控工作。 庄文聪行长运用生动的案例，讲解了新时期“十大禁令”中的高发问题，提出合规工作要求。一是要“提高三个认识”：提高对合规红线的认识；提高对合规管理重要性的认识；提高对合规管理责任的认识。二是加强风险管控，努力实现监管处罚最低的目标。 庄文聪行长结合当前“强监管、重处罚、双问责”的形势，要求全辖要贯彻“48字”工作思路，运用“三比三看三提高”方法，落实合规管理重点措施。一是认清监管形势，强化合规经营。二是深入开展合规主题活动，推进合规文化建设。三是聚焦重点风险领域，加强合规风险管控。四是主动对标监管要求，切实防范处罚风险。