<p class="ql-block"> 2021年2月3号，哈密天山西路支行利用下午下班夕会时间对内控合规部下发的有关内控文件进行系统的学习。内容涉及多个方面，但主要还是对于员工工作行为方面的排查以及有关反洗钱的规章制度的学习。</p><p class="ql-block"> 首先在员工工作自我排查方面主要通过学习行内员工发生的违规案例来讲解其中存在的违规现象，让员工自己结合平时的工作进行自我排查及总结，同时也是宣读了存在违规行为的积分处理办法，以此来约束员工，杜绝该类违规行为的发生。</p><p class="ql-block"> 其次通过学习反洗钱规章制度，向员工灌输泄露反洗钱信息是侵害消费者权益的违法行为，不断提高员工的保密意识，使得员工不敢犯，不能犯。规范员工在开展客户身份识别时的话术，减少不规范沟通导致的信息泄露。使各位员工明确责任主体、认清案防形势，了解监管要求、掌握规章制度、适应发展变化、落实执行操作，明确案防重点、领会防案意义，以进一步强化合规意识、提高管理理念、增强合规能力。</p> <p class="ql-block"> 在会议最后，全员认真学习了违规经商办企业专项治理工作的主要相关法规和内容，要求全员严格自律，认真落实禁止性规定，做好本职工作，并签订了“不参与经商办企业承诺书”。</p>