<p>荆州城南开发区支行严格落实省市分行从严治行的管理要求，采取学习分析、检查排查、落实整改等多种形式夯实内控合规履职。</p> <p>一是根据省市分行关于开展内控合规“制度治理年”主题活动的通知，严格按照上级行“以学制度为基础、以用制度为抓手、以守制度为保障”的要求，有序开展主题活动，旨在将主题活动与支行经营发展紧密结合以取得实效。一方面积极做好支行各专业条线《内部控制手册》的应用落地工作。引导全员参加内部控制手册的学习、各专业条线分别对业务角色清单进行梳理、将梳理出的角色与实际岗位进行一一匹配并认领，保证对应至具体岗位以确保精准落地。另一方面组织学习合规之窗、关于做好人民币企业银行结算账户存量排查的通知、关于印发《人民币单位银行结算账户尽职调查管理办法》的通知、刑法（节选）读本等，强化全员执行制度的自觉性，增强全员合规管理意识，规范业务操作，用制度防控风险，不断提升工作质量，保障业务稳健发展。</p> <p>二是按期召开案防分析会，一方面排查当前风险管理中的薄弱环节，另一方面聚焦重点风险领域，讨论治理方案。再一方面严格落实“下沉一级”和“邀约上级”并行的案防分析会工作机制。</p> <p>三是按照市分行《关于开展2020年防范非法集资宣传月活动的通知》的要求，组织开展2020年防范非法集资宣传活动。一方面向客户和行人发放宣传折页，讲解非法集资涉及具体内容和表现形式，以及非法集资的类型、常见手段、典型手法等。另一方面向客户宣讲高息诱惑、非法集资等相关案例警示，使到店客户增强风险识别能力，并结合我行产品，对客户普及理财知识，提升客户的风险意识和风险防范能力。</p> <p>四是开展飞行检查。由行长、分管内控行长和各网点负责人组织实施，按照管理规定进行全面定期检查和通报。</p> <p>五是加强反洗钱工作。一方面班子带头学习反洗钱制度及风险提示，另一方面保证各岗位履职，强化合规操作。</p> <p>六是积极构建员工异常行为管理长效机制:定期轮岗截止目前共对9名客服经理2名网点负责人5名运营主管2名客户经理进行轮岗；定期开展员工异常行为排查；定期通过工商注册系统排查员工是否涉及经商办企业；班子成员和网点负责人利用班后到员工家里开展家访活动。</p>