郑州分行深入开展“合规文化宣传月”主题活动

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按照河南省银行业协会《关于开展“合规文化宣传月”活动有关事项的通知》（豫银协发(2020)121号）和省行通知要求，郑州分行结合内控合规“制度治理年”主题活动工作安排，于2020年8月17日开始在全行范围内开展“合规文化宣传月”主题活动。 　　一、开展情况  为了助力打造“风控有效、合规有力的银行”，推动全行合规文化建设，提升合规管理水平，防范各类规案件发生，郑州分行按照省行要求，制定了“合规文化宣传月”活动方案，下发通知，要求辖属各单位按照活动方案，组织落实并深入开展活动。通过本次活动，进一步增强全员依法合规经营意识，营造依法合规经营的良好氛围，维护公平有序市场环境，为全行各项经营活动提供有效保障。 　　二、集中学习 郑州分行下发《关于开展“合规文化宣传月”主题活动的通知》后，辖属支行组织召开“合规文化宣传月”主题活动会议，学习并安排布署此项工作，各部门、各网点按照活动方案，集中组织学习，集中学习次数不低于三次。各部门、各网点负责人利用晨会、班后会组织本部门、本网点员工传达主题活动会议要求，学习宣导法律法规、监管部门规章及行内规章制度等内容。 　　⬆️二里岗支行李鹏行长主持召开会议对“合规文化宣传月”主题活动进行安排部署，各部门、网点通过自学和集中学习相结合的方式学习法律法规、监管部门规章和行内规章制度，并与日常工作有机结合起来，有的放矢地开展各项工作，确保主题活动扎实推进，取得实效。 　　⬆️南阳路支行杨立功行长参加支行营业大厅夕会，亲自对网点各项规章制度的落实进行宣导，对网点核心指标完成情况进行总结、点评，对重点业务进行培训，要求网点员工强化学习，掌握过硬的本领，促进南阳路支行各项业务合规、健康发展。 　　⬆️郑花支行纪检员参加二十一世纪支行晨会，开展合规文化宣传月学习，组织学习《关于近期三起饮酒问题的通报》，对员工出租出借账户及员工套取e分期资金用于禁止领域进行风险提示。 　　在学习的基础上，结合人员思想和行为状况，深入开展集中讨论，分析研判对“身边人、身边事”的风险防范。通过员工讲、员工评、案例情景模拟等方式，对照各项规章制度提出日常履职发现的操作风险点，有针对性进行讨论，特别是触发准风险事件的人员，通过发言找到问题的症结，做到以点代线、举一反三,使每个员工都参与互动，提高员工学习、参与的自觉性、主动性，提升学习效果。 　　⬆️内控合规部按照分行党委书记王晓东行长在“总行巡察反馈问题整改整顿动员会”上要求，召开总行巡查整改专题组织生活会，学习《总省行巡视巡察发现党建相关问题整改工作方案》，对本专业存在的问题和原因进行剖析，查摆问题，制定解决措施，确保取得实效。 　　⬆️黄河支行结合银行卡专业工作，通过学习和典型风险事件分析，实施客户准入、质态管控、不良处置“三道防线”，梳理完善规范规章，进一步防范输入性风险。 　　三、培训授课 “三新”人员是今年合规教育的重点，分行组织2020年新入职员工开展合规教育培训，观看“合规文化的核心理念和新时期十大禁令”“合规文化大讲堂”等宣传片，签订“合规承诺书”，并进行合规培训测试。通过精准施教，提高新入行员工对内控合规的认识和红线意识，落实对新入行员工“学好合规第一课走好职业第一步”职业期许，持续打牢合规教育基础。 　　⬆️郑州分行组织2020年新入行员工视频培训，内控合规部负责人李俊华以《学习合规第一课走好职业第一步》为主题对164名新入行员工授课。着重讲述《员工行为守则》、《员工行为禁止规定》、《员工违规行为处理规定》及河南银保监局三十个严禁，明确新员工应遵守什么，禁止做什么，合规怎么做。 　　⬆️新郑支行纪检员为新入职员工上了一堂形象、生动的合规教育课，从入职后如何保护职业生涯、执行制度的重要性、如何增强制度观念、如何让制度落地生根、如何学习新业务、读懂新政策、执行少偏差等方面发表了自已的见解和要求，话虽平常，但教育意义深远，使员工一入职就听到敲响的警钟声。 　　通过举办“周末大讲堂”、合规管理培训，提升基层管理人员及营销人员的专业能力与风险防控意识，使员工充分认识到合规工作的重要性,明确合规的道德底线、红线、高压线，更加珍惜自己的工作岗位和职业生涯，避免因违规给自身或本行的利益和声誉造成损失，甚至导致监管处罚和法律制裁严重后果。 　　⬆️陇海路支行自9月5日开始，每周六在全行举办“周末大讲堂”活动，由各专业部门制定“课程表”，准备课件和授课内容，保证授课质量，对各二级支行行长，理财经理，客户经理开展业务培训和制度流程讲解，测试并现场互动，答疑解惑，分享获客经验。 　　⬆️结算与现金管理部组织召开网点主任业务及风险防控培训。对法人理财及结算账户营销和风险控制进行培训，并由部分网点主任就实际工作中账户拓展、账户开户风险把控要点进行经验介绍，对实际尽调履职中存在的操作风险等问题进行认真剖析。 　　四、宣传报道 为有效防范洗钱风险，增强广大群众的反洗钱意识，郑州分行按照人民银行和省行对反洗钱宣传活动的安排部署，结合分行“合规文化宣传月”主题活动，在辖内开展了以“打击洗钱犯罪、维护金融安全”为主题的反洗钱宣传活动。制作展板15个，易拉宝155个，宣传折页8万份分发各支行。通过开展一系列反洗钱宣传活动，切实增强了社会公众预防和打击洗钱活动的意识，营造知法守法的反洗钱氛围，有效消除客户对办理业务过程中身份识别的疑虑，进一步加深了客户对反洗钱法律知识的了解，提升了客户对电信诈骗、洗钱陷阱的风险识别能力，同时巩固了工行大行形象，为维护金融稳定作出贡献。 　　⬆️荥阳支行组织各网点精心布置宣传展位，摆放“反洗钱宣传”展架和反洗钱宣传海报、折页，利用LED播放宣传标语，通过向客户派发宣传折页，提供咨询服务，向客户普及反洗钱基本知识、反洗钱法律法规，提高公众对洗钱危害的认识。同时，支行组织员工走进荥阳市植物园，为群众讲解金融风险、反洗钱法律、预防和防范电信诈骗、预防银行卡盗办盗刷、防范非法集资洗钱等知识，打通宣传普及反洗钱知识的“最后一公里”，进一步夯实反洗钱工作的社会基础。 　　⬆️新郑车站支行组织员工走进郑州工业技师学院校园，开展2020年开学季进校园活动，做好营销服务的同时开展人民币知识宣传。 通过向广大民众重点宣导国家法律法规和监管部门规章，提醒客户注意事项，提升广大人民群众法律素养、法律法规运用能力，增强了客户风险防范能力，有效营造了法治文化氛围，取得了良好的宣传学习效果。 　　⬆️金水支行网点通过向周边商户发放宣传折页方式，向广大人民重点介绍”中华人民共和国民法典”的意义，出台过程及心得制度内容，并从“民法典”围绕公民权益延伸维护，围绕公民安全利益和经济衣领保护、环保绿色保护等方面进行了解，现场发放宣传折页50份。 　　⬆️花园路支行为进一步做好人民币知识宣传工作，提升人民群众人民币防伪反假、图样使用和非法买卖等知识水平，更好的维护自身合法权益和人民币法定货币地位，按照郑州分行人民币知识宣传活动方案，结合郑州分行“合规文化宣传月主题活动”宣导监管部门规章要求，认真开展人民币知识宣传活动。 　　⬆️风险管理部走进河南财政金融学院开展金融法制知识集中宣传活动。帮助大学生充分认识校园不良网络借贷的违法违规性质和严重危害性，甄别并自觉抵制“校园贷”、“现金贷”等各种形式的不良网络借贷；多渠道、多层次、多样式、有针对性地进行风险提示，引导大学师生自觉远离非法金融活动，防赌反诈，避免盲目投资和冲动交易，通过合法渠道获取正规金融产品和服务，提升识别和防范非法金融活动及产品的意识和能力。 通过在办公区域悬挂宣传条幅、张贴合规箴言警句，宣扬合规理念，影响带动身边的人，自觉抵制违纪、违规、违章行为，人人讲合规，处处讲规范，让合规成为每一位员工职业生涯的自觉行为习惯，不断营造“合规人人有责、合规创造价值”的良好氛围。 　　⬆️运营支持中心在办公区域悬挂宣传条幅、张贴合规箴言警句。 通过网讯、内控专业群等渠道发表图片新闻、员工观后感、学习心得，对集中学习情况做宣传报道，起到“以点带面”的效果，以小范围活动推动全行员工树立依法经营管理的法制意识，为全行“合规文化宣传月”活动营造浓厚氛围。 　　⬆️运行管理部通过网讯对全员集中学习情况做宣传报道。 　　⬆️公司金融业务部并在分行部门内控群发表图片新闻，报道本部门员工开展学习情况。 　　⬆️账务处理中心组织员工观看法制电影《巨额来电》，开展法制教育征文，征稿截止日累计收到稿件24篇，选出一等奖2篇，二等奖3篇，三等奖3篇，优秀奖4篇，于中心宣传栏进行公示表彰。员工撰写《巨额来电》观后感、315晚会观后感、打击非法集资、《刑法》《民法典》等学习感悟在分行网讯“内控合规制度治理年”专栏进行系列发布。 　　五、经验分享 分行按照“制度治理年”活动要求认真开展“寻找我身边的合规标兵”活动，挖掘遴选了在制度执行、坚守底线、守住红线等方面“有实招、见实效”的“合规标兵”，开展了20场“合规标兵”宣讲。同时，通过老员工现身说法，以案讲合规，宣讲本人在日常工作中的先进经验和做法，充分发挥“以老带新”的示范引领作用，积极营造自觉合规、主动合规的氛围，取是了良好的效果。 　　⬆️行政区三八支行组织全员开展合规文化宣讲和经验分享，由老员工焦冠敏通过具体案例向新员工宣讲合规，分享合规经验。 　　⬆️行政区支行各网点组织新入行员工利用晨会的时间向大家分享入行以来的心得，通过不断的学习新规定新知识新业务，树立红线意识，切实提高了自己的合规意识、廉洁意识，同时将意识的落实体现在了行动上，通过加强合规操作，提升了自己风险防控的能力。