审计部浙江分部对义乌市分行开展案例分析与合规宣导

蓝莲花

为进一步提高全员合规意识，更好地推进审计发现问题的整改和验证工作，提升义乌市分行内控案防管理水平，9月10日下午，审计部浙江分部潘焱主办级高级审计经理对义乌市分行开展案例分析与合规宣导。市分行王文倩纪委书记，各部门主任或分管内控副主任、各支行行长或分管内控副行长、网点营销人员共60余人参加本次宣讲会。 潘高经围绕监管处罚案例、审计主要发现、审计整改要求、内控管理建议四个方面通过案件分析的形式，对我行员工开展宣讲。 　　潘高经首先介绍了今年上半年全国金融机构受到监管机构处罚的情况，并列举了信贷业务违规、侵害消费者权益、公司治理失效、监管数据漏报错报、违反审慎经营规则方面的案例，传达了最新监管要求。潘总花大篇幅讲解了员工失范行为的具体表现形式及案例，指出避免员工犯错误，要做到关爱在先，先进行宣导教育，告诉员工哪些该做哪些不该做，对发现问题苗头要及时提醒，不做老好人。还详细讲解了虚假业绩、财务管理、公司授信、个人授信、反洗钱等审计发现问题及案例。对审计整改工作做出提示，要求三个月内问题关闭率应达到50%或以上；六个月内问题关闭率应达到90%或以上，对整改难点及应对措施进行了指导。 　　最后，潘高经对我行内控管理提出建议，指出各机构要全面从严治党治行，落实案防主体责任，切实落实“一把手负责制”和“一岗双责”，基层机构更要抓好执行力，员工要牢记“爱行敬业、勤勉俭朴、客户至上、诚实守信、开拓创新、团结协作、依法合规”28个字的行为准则。 通过参加本次宣讲会，参会人员深深感受到提高员工合规意识，任重道远，只有通过不断的总结教育，才能将合规意识深入到每个员工，真正做到“人人都是唯一一道防线、每道防线都是最后一道防线”。同时，我行将以本次宣讲会为契机，推进审计问题的整改，做到问题整改工作见人、见事、见绩效，确保实现认识到位、执行到位、管理到位。