西城支行组织召开三季度警示教育大会暨纪检组长上讲堂活动

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为进一步推进落实“三项教育”工作要求，深化警示教育实效，引导全行员工强化合规经营理念，遵守廉洁纪律，银川西城支行于2020年9月1日晚召开全员警示教育大会，区分行内控合规部副总经理程路、西城支行行领导、各部门、网点负责人及全体员工参加了此次会议。  　　一、剖析案例，明确责任，提出要求——区分行开展警示教育巡讲 区分行内控合规部程路副总经理做警示教育宣讲，对建行系统近年来发生的泄露客户信息及征信信息、信用卡诈骗、挪用资金等十个案例暴露出的各类违规行为进行深入分析，针对防范违规行为提出工作要求，同时结合新的案件管理办法，对案防管理、违规处置以及员工行为网格化管理等工作进行了重点培训，希望通过案例宣讲和学习，全行员工主动规范自身行为，知敬畏、存戒惧、守底线，培养依法经营、合规操作的良好习惯。 　　二、严明纪律规矩，强化作风建设——三季度纪检组长上讲堂活动 派驻纪检组组长杨志山以“以案为鉴，时刻警醒”为主题，对利用职务之便谋取私利，违反廉洁纪律；转发不当言论，违反政治纪律；工作履职不力，违反工作纪律；违规接受信贷客户旅游安排，违反中央八项规定精神；违反社会公序良俗五个案例进行了深入讲解，并结合案例内容对《中国共产党纪律处分条例》及《刑法》的部分条款进行解读，明确指出了党员干部违反党纪国法要接受的惩罚与后果。结合授课他指出，各位党员要不断加强学习，提升政治素养，对于《中国共产党问责条例》、《中国共产党纪律处分条例》等文件要吃透精神，掌握实质，知责明责，进一步增强四个意识，激发担当精神，做到以身作则，以上率下。  　　三、开展全员制度考试，检验“三项教育”学习成果 为检验“三项教育”学习效果，会议现场通过建行大学平台组织开展了全员制度考试。本次考试由支行各业务部门根据常用规章制度统计表中的应知应会知识出题，考察员工制度理解掌握的情况。题目分为单选、多选，共计30道，考试时间限定20分钟。经会后统计，共136人参加考试，通过率为95%。下一阶段，西城支行将继续以“三项教育”活动为抓手，以考促学、以学促用，逐步提升考试难度，扩大考试范围，进一步营造全员学规知规、比学赶超的良好学习氛围。 四、以案为鉴敲警钟，防微杜渐肃风纪——西城支行三季度警示教育大会 全体员工现场共同观看了总行警示教育纪录片《欲望的陷阱（上）》，通过还原三名原建行员工吸收客户资金不入账、受贿、挪用资金赌博等违规违法案件经过，警示各级管理人员和全体员工要算好人生“七笔账“，时刻保持清醒头脑，树立正确的人生观、价值观和世界观，防微杜渐，警钟长鸣。 　　刘新军副行长进行警示教育案例宣讲，通过梳理近期外部监管处罚的重点领域，对未按规定履行客户身份识别义务、泄露客户信息、瞒报漏报监管数据、贷前管理不到位、个人贷款资金被挪用、虚假理财等六个案例的违规行为、案例启示、违规后果一一做出剖析。同时通报了支行近期柜面业务检查中发现的一些突出问题，要求各网点立即整改，对整改不力、屡查屡犯的网点进行合规约谈。结合下阶段案防工作重点，刘行长要求各行部进一步加强合规警示教育，强化员工行为管理；针对今年开展的各项检查，要压实责任，认真排查，切实查找存在的问题与风险隐患，促进全员依法合规经营。 　　西城支行党委书记、行长王立强做总结讲话。王行长总结分析了当前面临的严峻案防形势，指出了案件风险出现的一些新的趋势和特点，提出了目前工作中存在的问题。同时对2020年后四个月的案防工作提出以下要求： 一是要牢牢压实“两防”主体责任，不虚化不弱化。网点负责人要发挥贴近管理的优势，加强员工日常管理和异常行为排查，及早发现风险苗头，做到抓早抓小，防微杜渐。 二是深入组织案件风险排查，强化案件应急处置。各支行、部门要以今年总分行组织开展的合规建设深化年专项活动、金融放贷领域及套路贷专项整治、客户信息泄露风险排查、乱象整治回头看等系列专项排查检查为契机，对照风险点认真开展排查，压实排查责任，把规定动作做到位，有效揭示案件风险。 三是持续开展案件警示教育，狠抓规章制度落实。要认真组织开展“国法行规、职业道德、警示案例”三项教育活动，各部门、各支行要继续通过晨会、夕会、专题培训、自学等方式加强对制度的学习和理解，做到融会贯通、熟记于心，要通过对规章制度的学习，使全行员工知规守规、合规经营。 四是强化警示通报。对于案件或重大违规事件，要坚持重遏制、强高压、长震慑，“发生一起”、“处理一起”、“通报一起”。风险管理部要建立违规事件清单台账，对每一项违规处置进行统计、记录，持续追踪警示通报的情况，落实举一反三的管理要求，发挥通报的教育功效。 五是强化员工行为网格化管理。各部门、各支行要将员工行为管理融入业务流程，深入研究员工行为管理的方式方法，从防范员工行为风险的角度，细化工作流程，引导员工合规操作。同时要加强员工异常行为排查，将员工行为排查作为每次业务检查的重点，有效揭示业务活动背后的员工行为风险。 六是要高度重视轮岗工作。各支行要严格遵守临柜人员轮岗间隔不少于 3个月及轮岗期限为1年等要求，严禁采用短暂调离后再回到原机构或岗位工作的应付式短期轮岗行为，避免轮岗制度流于形式。