<p> 按照太原分行案防自查工作要求，为切实加强案件风险防控，夯实合规基础，保证我行业务有序开展，大同分行合规部于2020年8月31日赴迎宾街支行开展案防检查及“合规大讲堂”点对点辅导。由吴庚行长助理亲自带队，合规部全体人员参加。</p><p><br></p> <p> 本次合规检查主要对柜员现金、凭证、大库、智慧柜台、代保管等进行突击检查，并对基层网点案防工作开展排查，重点关注案防日志、负责人值大堂、调阅监控、召开案防教育会及案件分析会等日常案防工作。</p><p><br></p> <p> 班后，全体人员召开会议，会议首先由合规部经理刘亚琴传达大同银保监局最新文件。重点对《银保监会关于印发银行保险机构涉刑案件管理办法（实行）的通知》、《关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》两个监管新规进行解读，同时深入浅出的讲解了案防的定义、内涵及重点领域典型违规案例。为下一步落实监管要求，有效开展案件防控工作把准方向。同时刘经理从要求支行要加强案防工作，认真开展警示教育培训，引导从业人员知敬畏、存戒惧、守底线，切实防范发生各类案件及风险事件。</p><p> 接下来，由合规部经理刘亚琴经理解读人民银行反洗钱风险提示，重点对财务人员利用空壳账户进行诈骗行为、非法野生动物交易等洗钱风险点，事前、事中、事后等薄弱环节等详细讲解，并提出相关工作要求，建立健全我行洗钱风险长效机制。</p> <p> 会议最后由吴庚行长助理传达总行8月份合规会议及部署太原分行案防专项检查工作。就近期反洗钱监管态势、处罚集中领域及罚点、建立后督检查开展情况及双线后督机制等反洗钱重点工作进行传达，并对问题整改、信息保护、员工行为管理等方面提出要求。使全体员工更加深刻认识到了合规经营和行为管理的紧迫性和重要性，进一步提升员工合规意识、法律意识。同时吴行助对近期案防自查工作进行部署，要求扎实落实自查要求，将案防“十必做”做实作细。</p><p> 通过本次点对点辅导，加强了支行案防工作有效性，提高了基层网点工作人员合规案防意识，进一步完善了我行案防管理体系，下一步我行将继续积极落实太原分行“三维六控工作实施方案”，认真履职，将工作做好做细，为实现“平安中信”贡献力量。</p><p> </p>