落实监管通报完善公司治理机制沈阳农商银行召开强化董事会各专门委员会履职工作会议

董事会办公室

2020年5月9日上午九点，沈阳农商银行在总行六楼5会议室组织召开了强化董事会各专门委员会履职工作会议。许磊董事长、李占春副董事长参加会议，李占春副董事长主持。 会上，李占春同志就各专门委员会履职和各专门委员会办公室工作提出四点工作要求：一是进一步重申各专门委员会的工作职责；二是明确各专门委会办公室工作要求；三是处理好董事会办公室与各专门委员会工作关系；四是强化责任严格问责。 　　许磊同志做了《加强专委会建设 提升履职水平 促进沈阳农商银行转型发展》讲话。 许磊同志指出：董事会各专门委员会及各专门委员会办公室要按照《关于2019年度沈阳农商银行监管情况的通报》《辽宁省农村信用社联合督办通知单》的要求，落实银保监局监管通报和省联社督办单整改工作。为进一步全面整改公司治理方面存在的问题，进一步强化公司治理引领，提高公司治理水平，董事会和各专门委员会应加强自身履职能力建设，通过发挥董事会在公司治理中的专业政策指导和专业决策作用，彰显专门委员会在全行经营活动中的核心价值。各专门委员会办公室要详细梳理本专门委员会职责，协助各专门委员会提升履职能力和水平。目前，强监管、严监管已成为常态化，加强公司治理、转变工作思路、制定考核办法、落实责任担当成为我们面临的非常现实的问题。在这种从严监管、从重处罚金融监管形势下，我们必须高度重视、认真对待，尊重监管，心怀敬畏。 许磊同志强调：一是落实监管要求，强化公司治理。2020年3月，辽宁银保监局向我行下发了《关于2019年度沈阳农商银行监管情况的通报》，5月初，省联社下发了《辽宁省农村信用联合社督办通知单》，对我行的公司治理工作提出了明确要求。此次会议作为沈阳农商银行加强公司治理的新起点，各专门委员会办公室要认真组织学习人民银行、银保监局和省联社出台的公司治理相关规章制度和指导意见，深入理解和熟练掌握各专门委员会的运作规则，提高各专门委会办公室的工作水平，进一步强化董事会和各专门委员会的履职能力。通过深入贯彻落实监管要求，彻底解决董事会和各专门委员会履职能力不足的问题，推动沈阳农商银行公司治理水平再上新台阶。 二是转变思维观念，拓宽工作思路。董事会及各专门委员会要践行现代企业治理理念，充分体现现代银行特色，结合人民银行、银保监局和省联社以及《章程》要求，以维护股东利益为出发点，履行董事会和各专门委员会的工作职责。各专门委员会办公室要切实提高对股东大会、董事会和各专门委员会职能的认识，扛起股东、董事赋予我们的权利和责任，以坚定的信心和负责的工作态度，协助各专门委员会对经营管理进行全流程监督，敢抓敢管，替股东把关，提升股东股权价值，实现我行与股东的共赢。 三是明晰工作内容，制定考核评价办法。各专门委员会办公室要全面梳理所承担的职责和工作重点，逐条列出专门委员会全年工作项目并形成年度计划。各专门委员会办公室要根据专门委员会职责制定自身的工作流程和制度，并协助各委员会出台专门委员会对经营层的考核评价办法。各专门委员会要发挥考核评价作用，加强对经营层的履职检查监督，重点监对经营层制定的各项经营计划和指标完成情况，定期开展考评工作，并将考评成果与经营层绩效挂钩。各专门委员会成员要充分与董事会、董事长和董事会办公室进行信息沟通，定期开展检查、监督、质询工作，董事会将把专门委员会委员履职情况作为对其履职考核的重要依据。 四是增强责任意识，强化责任担当。各专门委员会要增强责任意识和紧迫意识，充分认识到我行“股份有限公司”的企业性质，认识到股东大会是全行最高决策机构，认识到董事会是股东大会的代表机构，认识到各专门委员会作为董事会决策前置机构的重要性。我们要打破 “形式化”“流程化”等刻板模式，深刻理解经营工作中“董事会科学决策、监事会依法监督、经营层执行落实”的治理原则，深刻理解加强公司治理是引领和推动经营与发展的有利保障，确保董事会发展思路及各项工作要求得到充分贯彻执行。 　　新常态下沈阳农商银行将面临很多历史性的挑战，甚至需要在生存和淘汰间做出选择，正如疫情的爆发是对全人类的艰巨考验。在这种环境下，压力迫使我们加快转型、推进改革，使我们不破不立，我们从公司治理这一顶层环节开始进行全面改革，就是要彰显攻坚克难，坚定发展的决心，就是要确保我行“大战略”转型的落地实施，就是要保证全行全体员工、全体股东的切身利益。