学习《办公室领域内部控制手册》心得体会

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合规

内控

制度

办公室

控制

条线

业务

每个

员工

人人

————办公室齐博

　　“学内控，防风险，人人都是一道关”。作为银行的一名员工，二十四年来，在日常工作中我深刻体会到各项内控制度就是一道道高压线，时刻在提醒着我们绝不能逾越。我们每一位工行人就是第一道防线，要掌握各项法律法规、规章制度、操作流程和业务知识，并运用到业务操作中去，知道一项业务应该怎么做，必须怎么做，不能怎么做，在合规操作与违规操作之间，有一个清清楚楚的界限。 

以下是我学习《办公室领域内部控制手册》的心得体会：

                                               

        一、拓宽了我对办公室领域更清楚的认知。首先让我知道办公室有十二块控制条线，四十项控制事项。并清晰认知了哪些控制条线，具体涉及哪些控制事项。其次，让我了解了每个控制事项有哪些控制环节、涉及角色、风险点、控制措施、检查方案、常见问题等。手册制定得很精细、全面、系统、条理清楚 、易懂，让我看了后就懂得在今后工作中该做什么、注意什么、怎样做的问题。          

　　二、既然知道、了解了办公室领域内控具体要求，执行能力就要到位。工作中就应坚持合规办公，扎扎实实地把合规工作做好，做实。合规不能只挂在嘴上，一到真正处理业务时、在操作细节上，就应把合规、制度放心间，不能够丢在一边，草草了了，工作浮躁，不能将业务合规敷衍了事。坚持合规操作，关键在于要把合规落实到位。千万不能感情代替制度，盲目信任，心存侥幸，把制度弱化，使制度形同虚设。 

        三、在知道办公室领域内控制度并执行制度的同时要形成制度制约。引导员工增强利用制度自我保护意识，由“要我执行制度”转变为“我要执行制度”，做到有章必循，违章必究，形成制度制约。

        总之， 加强内控建设，不只是领导的责任，也不只是某个部门的职责，内控是一个单位内部各个部门、各业务条线、各个业务环节、各个流程、每个层面的员工之间的相互牵制和约束，它要求人人都是内控建设的责任者，人人都是规章制度的执行者，人人都是防范风险的一道关！如果每笔业务的每个环节上的每个员工都能够按照内控规定工作，严格执行合规要求，那么我们就不用担心触发风险和违规事件，每个岗位都可交出一份自己合规的满意答卷。