无锡分行“压实责任年”活动动态——合规文化建设“联系点”验收

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验收

      按照“压实责任年”主题活动要求，市分行主题年小组对合规建设联系点开展了验收工作。内控合规负责人带领相关人员，按照验收评价指标要求，对联系点合规建设情况进行了验收，听取了新吴支行“主题年”活动负责人对“学、行、实、效”四个方面活动开展情况汇报。

      内控合规部负责人参观了新吴支行“合规文化展区”，并对新吴支行合规文化建设与发展实践“联系点”中的先进做法给予肯定。

      新吴支行自2019年被遴选为合规文化“联系点”以来，支行领导班子高度重视，在省市行的大力支持和指导下，结合自身实际情况，共同制定了《无锡分行2019年合规文化建设与发展实践“联系点”工作推进表》，确定了工作目标及活动开展方式，并通过实施“合规大讲堂”“违法违规案例巡讲”“牢记合规红线、提升履职能力”大讨论，以及网点合规经理知识竞赛等一系列活动，进一步促进支行深化合规文化建设，提升合规履职意识，推进支行各项业务发展再上新台阶。

● 以“学”带动合规宣导

      李庆宁行长以“责任”为主题，讲授“压实责任 提升能力”合规课，共计130余人参加讲座。会上，李行长从树立正确的价值观、人生观，持续开展警示教育和抓好基础内控管理队伍建设三个方面提醒大家在工作中要将合规时刻放在工作中，确保支行能够安全稳定的运营。

      市分行内控合规部总经理参加“联系点”支行案件防范分析会议。

      支行开展集中警示教育，通过案例宣讲，强化信贷制度执行力，规范管理与操作行为。

● 以“行”践行合规责任

      支行组织网点运营主管召开“牢记合规红线 增强规则意识”智能服务领域讨论会，通过典型案例分析和讨论，查找工作中的漏洞，举一反三，强化源头风险防控。

      各网点、部门组织学习“商业银行合规红线手册”，明悉底线，营造全员自觉主动合规的良好氛围。

● 以“实”突出作风引领

      该行落实“三新人员”必谈制度，即对新入行、新转岗、新提拔人员进行谈话和家访，使其谨记规章制度，严守职业底线。

      开展网点合规经理知识竞赛，强化合规经理的防范风险意识，激发合规经理荣誉感和责任感，不断促进全行各项业务高质量发展。

● 以“效”展现激励与成果

      新吴支行通过加强事中控制，充分发挥合规经理把关守口作用。通过对合规经理实行名单制管理，将乐于敬业、顶真碰硬、从严履职的优秀人才充实到合规经理队伍中来，要求合规经理切实履行“制度传导落实、合规培训、案防与操作风险、反洗钱、业务运营风险”等5大类基本职责，持续强化营业网点合规管理基础，全面传导和落实监管规则和合规管理要求。今年以来，支行防控业务运营风险的措施扎实、效果明显，业务运营风险序时内部风险全市最低，且降幅最大，今年前5个月，支行保持了连续5个月可控风险事件零发生，月度可控风险暴露水平连续保持排名第一。

      夯实信贷业务管理基础，不良贷款率控制在0.2%以内。三季度末，新吴支行不良贷款率为0.19%，比上年度下降0.21%，不良贷款余额:2186.67万元，比上年度末下降1555.33万。

      扎实开展内控合规主题活动，促合规文化落地生根。一是组织全体员工观看《银行业案件警示教育片》和通报典型案例，汲取案件教训。二是通过行长会、部门会、网点晨会夕会、业务学习、案件防范分析会等多种形式组织集中学习《刑法（节选）读本》，强化守法意识。三是通过网讯、简报等形式，宣传报道学习进度、成效，组织员工撰写学习心得、工作建议，反馈员工感觉体会。促进全员规则意识内化于心、外化于行，使遵纪守法意识在思想深处牢牢扎根。