总行对宁波分行开展内控现场核查评价

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      根据《境内分支行内部控制评价办法》和总行2019年度内控评价工作安排，由深圳、河南、青海分行组成的总行评价组一行11人，由总行内控合规部杨明芬组长带队，于2019年9月16日进驻宁波分行，正式开始对宁波分行为期二周的内控现场核查评价。

      宁波分行党委、行长室高度重视总行自2019年8月启动的一级（直属）分行内控评价，收到总行《境内分支行内部控制评价办法》后，组织各部门对照总行新的评价办法和指标体系进行了专题业务培训，7月份制定下发了《2019年分行专业内控评价实施方案》，启动为期一个月的分行本级部门内控自评价和分支行专业条线评价，9月3日分行召开了总行内控评价动员会，对做好总行内控评价现场接待、自查整改、调阅资料准备等相关工作进行专题动员和周密布置。

      9月17日上午，总行内控评价组召开宁波分行内控评价进场见面会，分行在家领导班子成员、专家和各部室主要负责人及内控合规部相关人员参加了本次见面会。

     会上，分行党委书记、行长陶飚首先代表行长室对此次总行内控评价组莅临宁波分行现场指导表示欢迎和感谢，就宁波分行2019年上半年经营发展及内控工作情况作了专题汇报，系统总结了分行在内部控制精细化管理、风险识别和过程控制、重点领域风险治理、信息渠道和应用管理，以及监督检查效能提升等方面所取得的主要工作成效，并就本次内控评价工作提出三点工作要求：

       一是要高度重视总行内控评价，部门一把手要抓好评价接待工作，按要求提供相关档案资料和必要工作条件，确保现场评价工作顺利进行；二是要主动做好评价配合工作，加强与评价组沟通协调，根据评价要求，认真抓好访谈、现场测试环节工作落实，及时反馈核实评价意见；三是要抓好评价发现问题整改，做到立行立改、举一反三，以总行评价为契机，持续推动完善分行内控体系，有效防范和控制各类风险。

      总行内控合规部杨明芬专家主要针对总行新版评价办法修订思路、主要特点、评价方式方法和现场核实评价工作安排等进行了说明，对本次总行内控现场评价工作提出了具体要求。希望分行和评价组共同努力，本着对总行负责、对评价行负责的态度，认真遵循总行新的评价办法要求，严格把握好评价工作各个环节，既要提高工作效率，更要保证工作质量，做到客观、准确、全面地反映被评价行内控管理状况，不断推动分行强化过程管理，提升内控工作水平和整体质量，为新形势下促进提高全行内部控制水平，保障业务稳健可持续发展提供坚实的内控合规保障。

     会后，总行内控合规部杨明芬专家访谈了宁波分行协管内控工作的领导，实地查看了评价组工作环境，亲切慰问了评价组全体成员，对评价工作进行了具体指导，对宁波分行高度重视内控评价及前期所做的各项准备工作给予了充分肯定。