乌兰察布分行开展案件风险排查暨警示教育宣讲活动

许培霞

合规

警示

排查

教育

支行

员工

宣讲

案件

分行

开展

为持续深入开展案件警示教育活动，进一步提高案件防控和合规管理水平，推进信贷文化、合规文化建设。乌兰察布分行8月份集中对城区支行及旗县支行全员开展案件警示教育活动，对信贷领域从业人员开展信贷合规文化宣讲活动。

　　一、活动开展情况

（一）案件风险排查暨警示教育宣讲

1.乌兰察布分行召开部门间联席会议，讨论制定案件专项风险排查和警示教育方案，安排布置各部门专项风险排查及警示教育工作。首先张毕合规官主持，集中召开城区网点全员风险排查和警示教育会议。会上，合规部负责人对近期总分行下发的案例及重大违规事件的通报进行学习，对我行制定的案件风险排查方案进行解读。张毕合规官进行总结强调，并对支行负责人、营运主管和全员提出具体的工作要求。要求负责人一定要做好员工行为管理工作，严管和关爱并举；营运主管一定要聚焦主业、主责，认真履职，防范好柜面风险；参会者要以案为鉴，对照自省，不要饶有兴趣听别人的故事，心存侥幸干自己违规的事情。城区支行负责人、营运主管、客户经理、柜员共102人参加了会议。

2.继城区支行集中风险排查和警示教育宣讲会后，乌兰察布分行个人金融部对个人客户经理的产品销售环节、代客操作风险方面，资金结算部对营运主管柜面操作环节，分别进行了警示教育。

3.合规部全体人员组成警示教育小组，由合规官带队分别深入五个旗县支行进行案例宣讲及违规通报警示教育。一是通报了XX分行员工盗窃客户资金案件、XX分行部分员工违规查询泄露客户征信信息违规事件；二是学习了关于对XX分行领导班子成员进行合规约谈情况的通报。三是要求各支行按照此次案件风险排查方案，认真自查自纠，举一反三，严格员工劳动纪律管理，做好员工谈心谈话、异常行为排查以及合规文化培育等规定动作，抓好基层机构这个“神经末梢”，切实履行案防主体责任，防范案件和各类风险在我行发生。

　　（二）信贷领域合规文化宣讲

8月28日下午，张毕合规官召集公司业务部、小企业业务部、住房金融业务部、信用卡中心、风险管理部的20名信贷经理在六楼会议室开展信贷合规文化宣讲暨警示教育活动。重温了《员工合规必读》中28条禁止性规定与14项金融犯罪条款，摘录了44例信贷类业务违规典型案例进行宣讲。

　　（三）组织开展员工行为排查

结合此次警示教育活动，张毕合规官和合规部负责人带队深入网点，对支行负责人进行异常行为排查，开展面对面谈心谈话，了解每个支行负责人对本机构需要重点关注的员工行为管理措施及行为排查方式。警示教育小组还组织旗县支行员工现场针对异常行为排查清单，开展自查和互查。

二、活动取得的成效

本次开展的多岗位系列警示教育活动取得了实效，打通最后一公里，又兼顾考虑减轻基层机构工作压力，突出了警示教育的震慑、引导、规范作用，促进依法合规经营。通过开展案件警示教育活动，提高了我行员工依法合规经营的意识，使员工牢固树立了合规理念，调动了各支行、各部室加强合规管理的积极性，在全行营造合规为先、守法经营的合规文化氛围。通过对案例宣讲和相关制度的解读以及开展重点行业领域的政策专题培训，提升了我行员工合规操作意识与履职能力，使我行的内控管理水平显著提高，确保我行各项业务合规稳健发展。

建行乌兰察布分行合规部

2019年8月