哈密分行办公室积极开展“牢记合规红线 增强规则意识”主题大讨论活动

美友8200978

员工

合规

岗位

轮岗

排查

红线

保密

轮换

内控

印章

　　按照区分行《关于推进新疆分行内控合规“压实责任年”主题活动的通知》（工银新办发〔2019〕197号 ），依据总行下发的《商业银行合规红线手册》，哈密分行办公室于2019年7月24日组织全体员工开展了“牢记合规红线 增强规则意识”主题大讨论活动。同时，结合办公室条线当前重点风险领域及2018年各类检查中发现的问题，有针对性地进行学习讨论。

　 一、制定学习计划。活动中办公室全体员工对“牢记合规红线 增强规则意识”大讨论：以总行发布的《商业银行合规红线手册》为学习目录，根据办公室各专业条线制定了《商业银行合规红线手册》的学习计划。
二、加强风险排查，防范风险。一是开展案防排查工作，对易发案件的主要环节重点排查，层层防控，从完善风险防范工作长效机制入手，把严格制度、严格管理、严格监督贯穿于各岗位、各环节，强化内控管理手段。加强员工行为动态管理，对有异常行为和举动的员工，时常加以劝导和提示，把各种思想杂念消除在萌芽状态，建立有效防范风险的道德防线，杜绝案件事故的发生。二是加强员工行为管理。做好员工日常合规教育，增强员工风险意识和合规理念，从思想源头降低员工参与非法集资活动的风险。积极配合纪委办公室深入开展员工异常行为排查工作，通过侧面了解、客户回访等方式及时掌握员工参与民间借贷、非法集资的情况和风险苗头。严肃查处员工相关违规行为，形成有效震慑，防范员工不当行为导致非法集资风险向我行传染。围绕员工的“工作圈、生活圈、社交圈”，结合日常查、观、看、听、谈、比等方法所掌握的情况对员工日常行为进行认真排查。

　　三、关键领域重点防范

（一）不断提高保密管理和行政印章管理的水平。一是严格执行保密各项规章制度，对员工离岗时进行保密教育宣传增强其保密意识。严格控制涉密文件的阅读范围，专人管理，做到了密级文件在传阅过程中不擅自扩大知晓范围。督促各部门及员工使用“中国工商银行客户端管理系统（TMS）”，对自己的办公计算机进行文档扫描进行加密或删除处理，上半年未加密涉密文档数及涉密文档存储数持续降低。二是在工银大学中进行了“哈密分行保密知识测试”，让大家熟知和掌握有关的保密法律并遵守保密纪律，严格涉密信息传递范围，落实保密责任。三是及时组织相关人员认真学习上级行对行政印章管理和使用的新要求，保证全行行政印章及时、正确用印。积极配合电子签约系统推广应用，对应使用电子签约系统的用印，不使用行政印章系统，加强行政印章签批依据管理，进一步规范了行政印章的管理和使用，有效的防范了涉印风险。
（二）认真开展关键岗位轮岗工作。面对全年人员变动多、范围广的情况下，监管部门对关键岗位轮岗工作提出了新的要求，结合上述情况，对全行关键岗位轮岗情况进行了核查，建立完善的轮岗台账，确保日常管理规范到位。首先，制定并更新关键岗位目录，从年初制定岗位轮换方案，确定轮换岗人选，配合业务主管部门实施岗位轮换工作，按季汇总统计辖内机构人员的岗位轮换信息，推动各机构岗位轮换工作按计划落实，防范操作风险和道德风险。其次，定期、不定期对岗位轮换情况进行检查，及时掌握各行轮岗工作的进展和落实情况，并将岗位轮换和强制休假的执行情况作为各机构和部门绩效考核和内控评价的重要依据。2019年上半年，全行共实施轮岗人员为47人次，轮岗率100%。
（三）强化员工思想教育引导。加强员工合规意识教育，使每一位员工紧绷依法合规内控案防之弦，牢记内控案防关键环节与预防措施，做到警钟长鸣，坚持提示在前、预警在先。加强员工异常行为排查。通过“从人到事，以事找人”的工作机制开展员工异常行为排查，由八小时内延伸至八小时外，将日常排查工作做到常态化。

　　四、牢记合规红线，在办公室掀起员工认真学习“强监管、严问责”精神、学习《商业银行合规红线手册》的热潮。通过学习，真正把内控制度落到实处，明晰底线的规则意识，在办公室条线营造全员自觉主动合规的良好氛围。