<h3><span style="color: rgb(237, 35, 8);"><b> 中国工商银行西宁中心广场支行，按照《中国工商银行2016-2020年合规文化建设规划》，以"回归本源 夯实根基"为遵循，支行运营管理部牵头积极开展了2018年内控合规"固本强化年"主题活动，积极拓展了2017年内控合规"执行强化年"主题活动成果，开展了各项合规文化活动，强化了全员合规意识，活动取得了阶段性成果。</b></span></h3> <h3><b style="color: rgb(237, 35, 8);">一、内控合规"固本强化年"活动之"讲"</b></h3><h3><b style="color: rgb(237, 35, 8);"><br></b></h3><h3><span style="color: rgb(237, 35, 8);">1.开展学习监管规则，强化制度执行座谈</span></h3><h3><span style="color: rgb(237, 35, 8);">运行管理部采取座谈形式开展学习监管规则，强化制度执行活动。重温了内控合规十六字核心理念活动。确保全员全覆盖。营造了人人守规矩，处处讲合规的良好环境氛围。</span></h3><h3><font color="#ed2308">2.开展学习监管规则，强化制度执行大讨论活动</font></h3><h3><font color="#ed2308">积极开展制度执行大讨论活动，使全员了解当前风险形势的严峻性，在员工心中树立了主动学习规则，严格遵守规则的意识。</font></h3> <h3><span style="color: rgb(237, 35, 8);"><b>二、内控合规"固本强化年"活动之"训"</b></span></h3><h3><span style="color: rgb(237, 35, 8);"><br /></span></h3><h3><span style="color: rgb(237, 35, 8);">1.学习制度规章，引导全员规则意识内化于心</span></h3><h3><span style="color: rgb(237, 35, 8);">积极参加分行内控合规部按照《合规教育合规管理办法》(工银规章[2016]13号)要求，组织的网络大学合规专题网络课程学习测试。</span></h3><h3><span style="color: rgb(237, 35, 8);">2.练好内控合规，展现内控合规竞赛风采</span></h3><h3><span style="color: rgb(237, 35, 8);">认真组织培训各类内控合规知识竞赛，做好分行、总行知识竞赛前准备工作。</span></h3><h3><span style="color: rgb(237, 35, 8);"><br /></span></h3><h3><br /></h3> <h3><b style="color: rgb(237, 35, 8);">三、内控合规"固本强化年"活动之"做"</b></h3><h3><b style="color: rgb(237, 35, 8);"><br /></b></h3><h3><font color="#ed2308">1.压实主体责任，坚持倡导和落实合规从高层做起持续强化各级机构关键群体的合规意识，发挥各级直线管理者合规履职的示范带动作用。</font></h3><h3><font color="#ed2308">2.凝聚思想合力，促进全员规则意识外化于行</font></h3><h3><font color="#ed2308">运行管理部根据总行下发的学习目标：《中国人民银行规章目录》，《人民银行主要规范性文件目录》等，组织员工开展了有针对性的学习。</font></h3><h3><font color="#ed2308"><b><br /></b></font></h3> <h3><span style="color: rgb(237, 35, 8);"><b>四、内控合规"固本强化年"活动之"评"</b></span></h3><h3><span style="color: rgb(237, 35, 8);"><br /></span></h3><h3><span style="color: rgb(237, 35, 8);">1.开展检查评价，强化检查质量与效果提升</span></h3><h3><span style="color: rgb(237, 35, 8);">分行内控合规部对我行2017年开展的"三违反""三套利""四不当""市场乱象"等专项治理工作进行全面评估。并对我行深化治理工作开展检查评价。</span></h3><h3><span style="color: rgb(237, 35, 8);">2.开展项目评价，强化深化整治与治理过程</span></h3><h3><span style="color: rgb(237, 35, 8);">分行内控合规部对我行开展"盯点评项目"</span></h3><h3><span style="color: rgb(237, 35, 8);">3.开展检查整改评价，抓好落实和对落实的监督</span></h3><h3><span style="color: rgb(237, 35, 8);">在全行牢固树立"整改抓落实"的氛围。</span></h3><h3><span style="color: rgb(237, 35, 8);">4.开展内控评价，持续加强内控体系建设</span></h3><h3><span style="color: rgb(237, 35, 8);">建立并落实评价指标分解，评价指标考核，评价问题整改工作机制，推动各专业调线合规意识的持续增强。</span></h3><h3><span style="color: rgb(237, 35, 8);">5.推动内控合规考核机制建设落地</span></h3><h3><br /></h3> <h3><span style="color: rgb(237, 35, 8);"><b>五、内控合规"固本强化年"活动之"罚"</b></span></h3><h3><span style="color: rgb(237, 35, 8);"><br /></span></h3><h3><span style="color: rgb(237, 35, 8);">1.健全长效机制，推动合规正向激励带动效应</span></h3><h3><span style="color: rgb(237, 35, 8);">建立合规标兵，合规经理等正向激励机制。</span></h3><h3><span style="color: rgb(237, 35, 8);">2.严肃问责追究，发挥违规警示震慑效应</span></h3><h3><span style="color: rgb(237, 35, 8);">严格执行银监会关于案件和违规问责的相关要求，严肃问责，及时通报。</span></h3> <h3><span style="color: rgb(237, 35, 8);">支行运行管理部，对各网点、部门开展阶段性跟踪。</span></h3> <h3><span style="color: rgb(237, 35, 8);">从讲，学，做，评，罚五个板块对工作落实情况和效果进行评价与通报。</span></h3>