<h3> 2018年12月4日安宁监察部个人金融部信用卡中心组织员工案例学习警示教育。</h3> <h3> 一是学习“关于昆明青年路支行方玉红违规问题情况的通报”（建昆函[2018]160号）。</h3><h3> 通报告诫我们：工作中一定要遵章守纪，提高合规意识，不能触犯员工禁止性规定。在与客户打交道中要处理好，避免公私不分，交往过度，做到“服务零距离、交情等距离、交往有距离”。正确把握交往尺度，守住交往边界，绝不逾越规章制度的底线。对于漠视规章制度，不听劝、不知止，触碰红线、闯底线的绝不留情。</h3> <h3> 二是学习“转发总行关于河南省郑州期货城支行接受人民银行反洗钱处罚情况通报的通知”（建云内[2018]58号）。</h3><h3> 被处罚机构主要涉及身份识别、资料保存两个方面。未按规定进行初次身份识别，抽查中的个人客户登记的基本信息不完整或者未规范留存身份证明文件，单位结算账户未登记法定代表人身份证件有效期；未按规定进行重新身份识别，抽查被报送过的可疑交易报告的客户缺少法定代表人身份证件有效期信息。</h3><h3> 未来一段时期人民银行反洗钱检查与处罚的力度会更大，日常工作中，各网点要做细做实反洗钱工作，做到不发生金融制裁违规事项、不发生跨境洗钱风险传导、不发生监管处罚、不发生反洗钱重大违规事件、不发生反洗钱违规负面舆情。</h3><h3> 通过案例警示教育的学习，在日常工作中一定要按制度办事，按流程操作，杜绝一切违章。</h3>